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巨人娱乐赌博 - 中国证券业协会发布《证券分析师参加外部评选规范》!

发布日期:2020-01-11 13:07:20 查看次数: 2964 

核心提示: 证券公司应当对分析师参加评选活动进行统一管理,建立分析师参加有关评选活动各个环节廉洁自律的内部控制和责任追究机制,规范分析师参加评选行为。证券公司、分析师对外发送的评选宣传介绍材料应经公司合规部门审核。证券公司研究业务子公司、投资咨询机构分析师参加评选活动,按照本规范执行。本规范由中国证券业协会负责解释。本规范自发布之日起实施,《关于加强对证券分析师参加有关评选活动管理的通知》同时废止。

巨人娱乐赌博 - 中国证券业协会发布《证券分析师参加外部评选规范》

巨人娱乐赌博,中国证券业协会发布《证券分析师参与外部选择规则》

为规范证券分析师参与选聘活动,维护分析师职业声誉,促进合规、诚信、专业、稳定的行业文化建设,促进证券研究业务健康发展,构建良好的资本市场生态,中国证券业协会制定并发布了《证券分析师参与外部选聘条例》。条例要求证券公司统一管理分析师参与选聘活动,并在分析师参与选聘活动的各个方面建立诚信自律的内部控制机制。参与选聘活动的分析师应当由证券公司统一注册,公司推荐的人员应当具有合规性、勤勉性和良好的职业道德。证券公司应该评估他们计划参与的选择活动。不符合评估要求的,证券公司应当拒绝参与。本规范列出了评估关注的事项,包括遴选机构是否加入自律公约,供证券公司参考。分析师应严格遵守法律法规和协会的自律规定,按照诚实、诚实、自律和公平竞争的原则参与评选活动。他们不应该通过不公平竞争参与选拔。遴选结果仅用作分析师社会评价的参考依据,不得直接用作分析师薪酬激励的依据。

附录:证券分析师参与外部选择的规则

证券分析师参与外部选择的规则

为进一步规范证券分析师(以下简称“分析师”)参与各类外部遴选活动,加强证券公司对分析师诚信行为和声誉风险的管理,提高证券研究报告质量,促进客观公正外部遴选机制的形成,促进证券研究报告出版业务健康发展, 根据《证券期货业务机构及其工作人员廉洁从业条例》、《证券研究报告公布暂行规定》、《中国证券业协会章程》、《证券研究报告公布业务守则》和《证券分析师业务守则》的规定,制定本规范。

本规范所称外部选择是指由证券公司以外的第三方市场组织(以下简称保荐人)发起的评估证券公司和分析师研究能力的活动。

证券公司应对分析师参与选聘活动进行统一管理,建立分析师参与选聘活动各方面的内部控制和问责机制,规范分析师参与选聘活动。

证券公司应当对参与评选活动进行评估,包括但不限于:组织者是否为《证券分析师评选活动组织机构自律公约》的签约组织、评选活动的组织、评估方法的科学性、评选结果的公正性。对于不符合评估要求的选择,证券公司应当自愿拒绝参与。

评估问题见附件。

未经证券公司登记,保荐人将证券公司或者分析师列为参与对象的,证券公司应当要求保荐人将公司和/或分析师从参与名单或者遴选结果中撤出,并在公司官方网站上公告。

证券公司和分析师应当自觉抵制利益冲突、缺乏公平公正、严重影响分析师独立性的选聘活动。

评选过程或者评选结果公布后,证券公司在评选活动中违反公平正义的,应当退出评选并及时公布。

参与选聘活动的分析师应当由证券公司统一注册,公司推荐的选聘人员应当具有合规性、勤勉性和良好的职业道德。公司应限制下列因违反法律法规而受到行政处罚、行政监督措施或自律的人员参加评选活动:

受到中国证券监督管理委员会行政处罚的人员,当年或今后两年内不得推荐参加评选;

(二)受中国证监会行政监管措施或者中国证券业协会书面自律措施约束的,当年或者次年不得推荐参加评选;

(三)被中国证监会立案调查的,在立案调查期间不得参与评选。计算的开始日期应为发出立案调查通知的日期。

证券公司合规部门应当认真审核被推荐参与本规范规定的选择活动的分析师资格和评价项目。

证券公司和分析师应当严格遵守法律法规、监管规定和协会的自律规则,坚持诚实、诚实、自律和公平竞争的原则参与评选活动,不得以不正当手段影响评选结果。

严禁分析师以各种形式对待和赠送给选民和其他可能影响评选结果的人,包括赠送礼品、礼品、旅游、红包、娱乐和健身福利,或以其他灵活的方式转移福利。

严禁证券公司和分析师以各种形式发布或发送拉票信息,包括但不限于在微信群、微信朋友圈等各种自助媒体上发布或发送拉票信息,以微信名称、微博、博客名称或昵称等形式显示拉票信息,或在提供研究服务时发送拉票信息。

拉票信息是指参与评选的证券公司或分析师发送希望、邀请或请求对方为自己或公司的参赛者投票以获得评选排名的信息。包括评选活动的名称或标志、评选组织者的名称或标志、参赛选手的入选人数,或研究报告、宣传材料和其他材料中出现的“请投x票”、“投票”和“名单”等字样,以及旨在游说和影响选民为自己或公司参赛选手投票的其他信息。

证券公司向保荐机构推荐选民时,推荐的选民应当是证券公司研究部门的客户。如果推荐私募基金经理作为投票人,应与私募基金经理签署为期6个月的研究服务协议。证券公司不得伪造证明材料或者签订虚假合同,为相关机构和个人取得表决权。

证券公司和分析师发送的选聘宣传材料应当经公司合规部门审核。宣传介绍材料的内容应当客观真实,过去的业绩不得以过去推荐的一种或几种证券的趋势和增加来证明。

证券公司应引导分析师客观合理地看待选择结果,为相关人员出具证券研究报告建立合理的绩效评估和激励机制,并在实践中维护分析师的独立性。选拔结果仅作为分析师社会评价的参考依据,不得作为分析师薪酬激励的依据。

证券公司应当不断提高证券分析师等人员的职业标准,加强分析师职业道德建设,共同维护分析师的职业声誉。

证券公司应当加强对分析师参与选聘活动的管理,及时了解和掌握分析师参与选聘的情况。如果发现分析师以不正当的方式参与甄选,应处理相关人员,并将结果提交给协会。

对不按规定履行管理职责的证券公司,协会将视情节轻重,采取警告、责令整改等自律管理措施或行业通报批评、公开谴责、暂停部分会员权利等纪律处分。

对于采取不正当竞争方式参与评选的分析师,协会将视情节轻重采取警告、责令整改等自律管理措施或行业通报批评、暂停执业或吊销执业证书等纪律处分。

证券公司研究子公司和投资咨询机构的分析师应当按照本规范参加评选活动。证券研究和销售人员参加评选活动,参照本规范执行。

本规范由中国证券业协会负责解释。

本规定自发布之日起施行,《关于加强证券分析师参与相关遴选活动管理的通知》同时废止。

附件:证券公司对分析师遴选活动的关注

证券公司对分析师遴选活动的评价

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